Утверждены 
Приказом Генерального директора 
ЗАО «УК УралСиб»
От __ _______ 2010 г. № ____/ПИФ

Изменения, которые вносятся в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «УралСиб Фонд Консервативный» 
под управлением ЗАО «УК УралСиб»
(Правила зарегистрированы ФСФР России  06.06.2001  № 0056-56658088)

Старая редакция
	Новая редакция
     	
      24.1. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
 1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов Фонда;
2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость долговых инструментов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов Фонда;
3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, может составлять не более 15 процентов стоимости активов Фонда, за исключением ценных бумаг указанных в пункте 24.2 настоящих Правил.
4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов Фонда;
5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
6) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов Фонда;
7) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов Фонда, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящими Правилами являются неликвидными ценными бумагами - не более 5 процентов стоимости активов Фонда;
8) оценочная стоимость акций российских и иностранных акционерных обществ, а также конвертируемых в акции облигаций российских и иностранных акционерных обществ может составлять не более 20 процентов стоимости активов Фонда;
9) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов Фонда.
Данные требования применяются к структуре активов Фонда до даты возникновения основания прекращения Фонда.
При этом под неликвидной ценной бумагой  в настоящих Правилах  понимается ценная бумага, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации или личным законом иностранного эмитента ограничена в обороте или на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
а) ценная бумага включена в котировальные списки "А" или "Б" российской Фондовой биржи;
б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 23.2. настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов США для акций, за исключением акций иностранных инвестиционных Фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных Фондов и депозитарных расписок;
в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;
д) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;
е) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.

 78.   При подаче заявки на погашение инвестиционных паев скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
 - 1 (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, указанных в заявке на погашение  инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
- 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, указанных в заявке на погашение  инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая,  составляет более 3 (Три)  миллионов рублей.
            Скидка не взимается при подаче в Управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются на  лицевом счете доверительного управляющего,    доверительным управляющим.

 

	24.1. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
 1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов Фонда;
2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость долговых инструментов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов Фонда;
3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, может составлять не более 15 процентов стоимости активов Фонда, за исключением ценных бумаг указанных в пункте 24.2 настоящих Правил.
4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов Фонда;
5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
6) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов Фонда;
7) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов Фонда, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящими Правилами являются неликвидными ценными бумагами - не более 5 процентов стоимости активов Фонда;
8) оценочная стоимость акций российских и иностранных акционерных обществ, а также конвертируемых в акции облигаций российских и иностранных акционерных обществ может составлять не более 20 процентов стоимости активов Фонда;
9) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов Фонда.
Данные требования применяются к структуре активов Фонда до даты возникновения основания прекращения Фонда.
При этом под неликвидной ценной бумагой  в настоящих Правилах  понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
а) ценная бумага включена в котировальные списки "А" или "Б" российской Фондовой биржи;
б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 23.2. настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов США для акций, за исключением акций иностранных инвестиционных Фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных Фондов и депозитарных расписок;
в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;
д) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;
е) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.

       78. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев в Управляющую компанию скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
 - 1 (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, указанных в заявке на погашение  инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
- 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, указанных в заявке на погашение  инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая,  составляет более 3 (Три)  миллионов рублей.
            Скидка не взимается при подаче в Управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются на  лицевом счете доверительного управляющего,    доверительным управляющим.

 При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Агенту, скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет 1,5 (Одна целая пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.

Генеральный директор 
ЗАО «УК УралСиб»                                                                                                               А.В. Пугач