Утверждены 
Приказом Генерального директора 
ЗАО «УК УралСиб»
От __ ________ 2012 г. № ____/ПИФ

Изменения и дополнения, которые вносятся в Правила доверительного управления  Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «УралСиб Фонд Консервативный» под управлением ЗАО «УК УралСиб»
(Правила зарегистрированы ФСФР России  06.06.2001  № 0056-56658088)
 
Старая редакция	Новая редакция	
65.  Надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев:
1. в Управляющую компанию составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей.
Надбавка к расчетной стоимости инвестиционного пая не взимается при подаче в Управляющую компанию заявки на приобретение инвестиционных паев  доверительным управляющим.
2. Агентам:     
2.1. физическим  лицом составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
 2.2. юридическим  лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей.

	65.  Надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев:
 1. в Управляющую компанию 
1.1. физическим лицом составляет:
•	0,5 % (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее; 
•		0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей. 
1.2. юридическим лицом, не являющимся   доверительным управляющим, составляет:
•	0,5 % (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее; 
•	0% (Ноль) процентов при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей. 
 1.3. Надбавка не взимается при подаче в  Управляющую компанию заявки на приобретение инвестиционных паев доверительным управляющим.
2. Агентам:
2.1.  физическим лицом составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;

2.2. юридическим  лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную от расчетной стоимости одного инвестиционного пая  при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее; 
•	0% (Ноль)  при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех)  миллионов рублей. 

 78. Скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев:
1. в Управляющую компанию 
1.1. физическим лицом составляет:
•	1,0 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0,5  % (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей. 
1.2. юридическим лицом не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1, 0% (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0 % (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.
1.3. Скидка не взимается при подаче в  Управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев доверительным управляющим и номинальным держателем.
2. Агентам:
2.1  физическим лицом составляет:	
•	1,0 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.2. юридическим  лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1,0 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1,0% (Один) процент с учетом налога на добавленную от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.
	 78.   Скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев:
1. в Управляющую компанию 
1.1. физическим лицом составляет:
•	1 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;
•	0, 5  % (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.
1.2. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;

•	0 % (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.
1.3. юридическим лицом, являющимся номинальным держателем  
•	1 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев,  если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;

•	0,5 % (Ноль целых пять десятых) процента от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.
1.4. Скидка не взимается при подаче в  Управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев доверительным управляющим.
2. Агентам:
2.1.  физическим лицом составляет:	
•	1 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;

2.2. юридическим  лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим  составляет:
•	1 % (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	1 % (Один) процент с учетом налога на добавленную от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее;

•	0% (Ноль) процентов от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей.
	
101. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:  
       1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени Управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
       2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
        3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
       4) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом Фонда;
        5) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
       6) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
        7) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;
       8) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии  правил доверительного управления паевым инвестиционным Фондом, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда.
          Оплата и возмещение иных расходов, понесенных Управляющей компанией в связи с доверительным управлением Фондом, за счет имущества, составляющего Фонд, не допускаются.
         Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0, 1 % (Ноль целых одна десятая процента) (включая НДС) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.  	101. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом:  
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени Управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы Специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
 4) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом Фонда;
5) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
6) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
 7) расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;
8) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии  правил доверительного управления паевым инвестиционным Фондом, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда.
Оплата и возмещение иных расходов, понесенных Управляющей компанией в связи с доверительным управлением Фондом, за счет имущества, составляющего Фонд, не допускаются.
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0, 3 % (Ноль целых три десятых процента) (включая НДС) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.  	

Генеральный директор 
 ЗАО «УК УралСиб»                                                                                                      А.В.Пугач